Процедура роботи з брокером
При retail-обслуговуванні секретар з’ясовує побажання клієнта і переадресує його у відповідний відділ компанії або інвестиційний департамент банку. При індивідуальному обслуговуванні за клієнтом закріплюють брокера, який крім послуг безпосередньо на фондовому ринку може проводити фінансові консультації з різних питань.
До укладення договору клієнт-юридична особа повинна надати повний комплект установчих документів (Статут, установчий договір), документи про призначення і повноваження керівних осіб компанії, картку із зразками їх підписів, довідки з податкової інспекції і Держкомстату. Від клієнта-фізичної особи потрібен паспорт.
Відповідно до Федеральним законом від 22.04.96 р. № 39-ФЗ «Про ринок цінних паперів», брокерські операції можуть проводитися на підставі договору доручення або комісії, а також доручення на здійснення таких угод при відсутності в договорі вказівок на повноваження повіреного або комісіонера . Однак оскільки ДК РФ визначає агентський договір як якийсь симбіоз договору доручення і договору комісії, то деякі брокери застосовують агентський договір.
За договором комісії брокер зобов’язується за винагороду вчинити від свого імені, але за дорученням і за рахунок клієнта одну або кілька угод. У нього виникають всі права і обов’язки по угоді. Тому якщо контрагент не переводить клієнту продані цінні папери або відмовляється платити за придбані, судитися з ним буде банк-брокер або інвестиційна компанія. За невиконання своїх зобов’язань за угодами на фондовому ринку брокер також відповідає самостійно.
доручення,
Брокерською діяльністю є вчинення операцій з цінними паперами в інтересах клієнта за договором доручення або договором комісії. За договором доручення брокер діє як повірений, тобто він укладає угоду від імені клієнта і за його рахунок. В даному випадку головне завдання брокера – знайти для клієнта на ринку цінні папери, які його б влаштовували за ціною, або продати за дорученням клієнта належать йому папери за вказаною ціною. Діяльність брокера як повіреного схематично зображено на малюнку.